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券商“五篇大文章”试评价初步结果已经出炉，中证协点对点通知了券商，目前处于异议反馈阶段。

中证协在通报中进一步明确，拟将试评价得分作为正式评价的主要依据。与结果同时通知的，还有券商与“五篇大文章”相关的12项业务的初步排名情况，不少指标排名是行业内首次披露。

比如，在科创债承销规模、家数，科技企业股权融资金额、家数等排名中，目前均是传统投行业务占优的大型券商领先，比如中信证券、中信建投等。在代销个人养老金产品规模排名中，中金公司暂排第一。

记者了解到，本次试评价的指标得分与此前的征求意见稿略有差异。征求意见稿的评价指标体系（满分100分）由定量评价指标（85分）和定性评价指标（15分）组成。本次试评价的指标体系，定量评价是90分，定性评价是10分。此外还有附加分5分，主要考察发挥投行业务功能、积极落实年度相关重点政策、创新示范等情况。

具体而言，定量指标旨在精确衡量券商在五大关键领域的行动成效：其中科技金融（50分），指标涵盖科技领域的债券融资、股权融资、并购重组、股权投资及私募股权投资等多个方面（分别对应10分、16分、12分、6分、6分）。绿色金融、普惠金融、养老金融和数字金融则各占10分，具体细化了绿色债券、服务中小微及民企融资、个人养老金服务和数字化能力（含科技奖项）等考核点。

定性评价10分，主要考察各家券商在机制建设（5分）和业务资源持续投入（5分）等软性指标上的布局深度与实际投入。

中证协还向行业反馈了券商与金融“五篇大文章”有关的12项业务排名情况，业务的排名情况直接关系到了金融“五篇大文章”考核的得分情况。

这些业务排名包括证券公司主承销科技创新债券金额、证券公司主承销科技创新债券家数、证券公司服务科技型企业股权融资家数、证券公司主承销绿色债券和低碳转型债券金额、证券公司主承销绿色债券和低碳转型债券家数等。

在证券公司主承销科技创新债券金额排名中，目前前五名券商分别是：中信证券（1281.91亿元）、中信建投证券（898.63亿元）、国泰海通证券（636.84亿元）、中金公司（587.97亿元）、华泰证券（342.2亿元）。在打分的过程中，第1—10名的可以得10分，第11—20名的可以得9分，第21—30名的可以得8分，第31—50名的可以得7分。

在证券公司服务科技型企业股权融资金额排名中，目前前五名券商分别是：中信证券（270.44亿元）、中信建投证券（209.3亿元）、中金公司（202.16亿元）、国泰海通证券（151.58亿元）、华泰证券（122.29亿元）。

在证券公司服务科技型企业重大资产重组交易金额排名中，目前前五券商分别是：中信证券（320.74亿元）、中信建投证券（153.9亿元）、中国银河证券（115亿元）、中金公司（76.17亿元）、华泰证券（73.07亿元）。

在证券公司主承销绿色债券和低碳转型债券金额排名中，目前前五名券商是：中信证券（165.44亿元）、中信建投证券（122.92亿元）、国泰海通证券（111.4亿元）、中金公司（88.43亿元）、招商证券（54.1亿元）。

在证券公司主承销民营企业债券金额排名中，目前前五名券商是：招商证券（381.5亿元）、广发证券（318.86亿元）、平安证券（185.6亿元）、中金公司（130.07亿元）、华泰证券（125.73亿元）。

在证券公司代销个人养老金产品规模排名中，目前前五券商依次是：中金公司（2482.76万元）、中国银河证券（1806.2万元）、广发证券（1718.36万元）、招商证券（1391.35万元）、国信证券（1377.94万元）。

此外，中证协还统计了证券公司2023年度金融科技发展奖获奖情况。国泰海通证券的全链路分布式证券核心交易体系建设项目是一等奖，中信证券的证券领域一站式知识图谱平台是一等奖，广发证券的泰坦全品种投资管理一体化平台是二等奖。在打分时，一等奖是2分，二等奖是1.5分，三等奖是1分。